Requisitos de la norma ISO 19011:2018

1. Propósito, alcance y aplicación de la ISO 19011:2018

• Rol e importancia de la ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión de la ISO
• Aplicabilidad a auditorías internas, de proveedores, de certificación e integradas de sistemas de gestión
• Terminología y definiciones clave utilizadas en auditoría

2. Principales cambios desde la ISO 19011:2011 a la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría
• Nuevos conceptos introducidos en la edición 2018
• Enfoque basado en riesgos en la auditoría
• Guía ampliada para:
• Gestión de programas de auditoría
• Evaluación de la competencia del auditor
• Técnicas de auditoría a distancia
• Auditorías de sistemas de gestión integrados

II. Principios de auditoría según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los siete principios de la auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional
• Presentación equitativa: informar hallazgos con precisión y objetividad
• Cuidado profesional adecuado: aplicar diligencia y juicio
• Confidencialidad y seguridad de la información
• Independencia e imparcialidad
• Enfoque basado en evidencia
• Enfoque basado en riesgos

Ejercicio práctico:

• Identificar ejemplos de comportamiento de auditoría adecuado e inadecuado
• Evaluar decisiones de auditores a la luz de los principios de la ISO 19011

III. Sistema de gestión de auditoría y gestión del programa de auditoría

1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría

• Definición de objetivos y alcance de la auditoría
• Determinación de criterios de auditoría
• Selección de métodos y recursos de auditoría
• Planificación de la frecuencia y prioridades de auditoría
• Gestión de riesgos y oportunidades relacionados con los programas de auditoría

2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría

• Responsabilidades de los gerentes del programa de auditoría
• Responsabilidades de los auditores líderes y miembros del equipo de auditoría
• Rol de los expertos técnicos y observadores

Ejercicio práctico:

• Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional

IV. Planificación y preparación de una auditoría

1. Iniciación de la auditoría

• Establecimiento del contacto inicial con la parte auditada
• Confirmación de la viabilidad de la auditoría
• Recolección de información preliminar

2. Preparación de las actividades de auditoría

• Definición del alcance y objetivos de la auditoría
• Desarrollo de un plan de auditoría
• Asignación de responsabilidades a los auditores
• Preparación de listas de verificación y documentos de trabajo para la auditoría
• Revisión de información documentada

3. Planificación de auditoría basada en riesgos

• Comprensión del contexto organizacional
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación
• Priorización de actividades de auditoría basada en riesgos

Ejercicio práctico:

• Elaboración de un plan de auditoría y una lista de verificación

V. Ejecución de una auditoría según la ISO 19011:2018

1. Reunión de apertura

• Propósito y objetivos
• Confirmación de los acuerdos de auditoría
• Establecimiento de canales de comunicación

2. Recopilación y verificación de evidencia de auditoría

• Requisitos de evidencia de auditoría
• Técnicas efectivas de entrevista
• Métodos de observación
• Revisión de documentos y registros
• Técnicas de muestreo

3. Enfoque de procesos en la auditoría

• Comprensión de procesos, entradas, salidas, riesgos y controles
• Auditoría de la efectividad y el desempeño de los procesos
• Relación de los procesos con los objetivos organizacionales

4. Auditoría a distancia y asistida por tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías
• Beneficios y limitaciones de la auditoría a distancia
• Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría

Ejercicios prácticos:

• Realización de entrevistas de auditoría
• Ejecución de auditorías basadas en procesos
• Identificación de evidencia objetiva

VI. Hallazgos de auditoría, informe y seguimiento

1. Evaluación de la evidencia de auditoría

• Determinación de la conformidad y la no conformidad
• Clasificación de hallazgos de auditoría
• Redacción de declaraciones de auditoría claras y objetivas

2. Informe de resultados de auditoría

• Elaboración de conclusiones de auditoría
• Técnicas efectivas de informe de auditoría
• Comunicación de temas importantes

3. Actividades de seguimiento

• Revisión de acciones correctivas
• Verificación de la efectividad
• Oportunidades de mejora continua

Ejercicio práctico:

• Redacción de hallazgos de auditoría basados en casos de estudio

VII. Prácticas de auditoría efectiva y casos de estudio

1. Buenas prácticas para auditorías exitosas

• Construcción de confianza y relaciones profesionales
• Gestión de situaciones difíciles de auditoría
• Evitación de errores comunes de auditores
• Mejora de la efectividad de la auditoría

2. Ciclo PHVA y mejora continua

• Aplicación de los principios del ciclo PHVA (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar) durante las auditorías
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión
• Apoyo a la mejora organizacional

3. Caso de estudio y simulación de auditoría en laboratorio en vivo (live-lab)

• Planificación de una auditoría
• Realización de entrevistas
• Recopilación de evidencia
• Desarrollo de hallazgos
• Presentación de conclusiones de auditoría

VIII. Discusión final, repaso de conocimientos y resumen del curso

• Repaso de los requisitos clave de la ISO 19011:2018
• Discusión de las experiencias y desafíos de los participantes
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva
• Sesión de preguntas y respuestas

Resultados de aprendizaje mejorados Al finalizar este curso, los participantes podrán:

• Comprender los requisitos y guías de la ISO 19011:2018
• Aplicar los principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión
• Planificar, ejecutar, informar y hacer seguimiento de auditorías de manera efectiva
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y riesgos
• Recopilar evidencia objetiva mediante técnicas de auditoría efectivas
• Preparar hallazgos e informes de auditoría profesionales
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la efectividad de la auditoría
• Realizar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente