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Programa del Curso
Identificación y evaluación de riesgos clave
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Analizar el papel del Oficial de Cumplimiento, el MLRO, el MLCO, la Auditoría Interna y la Junta Directiva
¿Qué hace que un Compliance Officer sea eficaz?
Rendición de cuentas del Oficial de Cumplimiento
Interdependencias con otras funciones de control
Cumplimiento primario, secundario y bajo demanda
Los Activities del Compliance Officer – y el apoyo requerido
Diseño e implementación de un marco de cumplimiento efectivo que incluya un programa de monitoreo
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Análisis de las normas legales y reglamentarias
Identificación de riesgos
Diseño de controles y procedimientos
Generación de información de gestión
Creación de una cultura de cumplimiento eficaz
Monitorización
Cumplimiento y Corporativo Governance
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Conceptos de la Experiencia Corporativa Go y cómo estos ayudan a gestionar el riesgo
Denuncia de irregularidades
Papel del director
Creación de un consejo de administración eficaz
Diferenciación de las funciones del director ejecutivo y no ejecutivo
Creación y utilización efectiva de comités corporativos Governance, por ejemplo, auditoría, remuneración
Informes financieros y corporativos Governance
El Informe Turnbull y la gestión eficaz de riesgos
Los últimos problemas normativos locales e internacionales relacionados con el cumplimiento y la prevención Financial Crime
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Problemas de cumplimiento
Cuestiones relativas a la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo
Problemas en el fraude
Problemas en el robo de identidad
Problemas en el phishing
Gestión del riesgo de blanqueo de capitales
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Cuestiones offshore, PEPs y EPs
Conozca a su cliente (KYC) e Identificación y verificación (ID&V)
Un enfoque de riesgo-Management
Casos de estudio
Otros riesgos regulatorios
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Seguridad de la información y Data Protection
Abuso de mercado y uso de información privilegiada
Soborno y corrupción
Sanciones
...y otros tipos y Riesgos en la Banca on-shore y off-shore
Factores humanos en Risk Management
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Comprender la importancia del error humano en entornos basados en procedimientos
Problemas comunes del factor humano
Pendientes de autoridad pronunciadas
Aspiradoras de confianza
Individuos dominantes
Análisis de sociedades offshore y servicios corporativos Análisis de fideicomisos offshore y servicios fiduciarios La criticidad del deber fiduciario Entendiendo la lógica comercial Vulnerabilidades de la confianza y de la empresa en materia de lucha contra el blanqueo de capitales Ejemplos de abuso Casos de estudio
7 horas
Testimonios (1)
Entrenador, Richard era muy bueno.
Lisa
Curso - The Compliance and MLRO Refresher Programme
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