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Temario del curso
1. Propósito, alcance y aplicación de la norma ISO 19011:2018
- Papel e importancia de la norma ISO 19011 en las auditorías de sistemas de gestión.
- Relación entre la norma ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión ISO.
- Aplicabilidad a auditorías internas, del proveedor, de certificación e integradas.
- Vocabulario clave y definiciones utilizadas en las auditorías.
2. Principales cambios de la norma ISO 19011:2011 a la ISO 19011:2018
- Evolución de las prácticas de auditoría.
- Nuevos conceptos introducidos en la edición 2018.
- Pensamiento basado en riesgos aplicado a las auditorías.
- Guía ampliada para:
- Gestión de programas de auditoría.
- Evaluación de la competencia del personal auditor.
- Técnicas de auditoría remota.
- Auditorías de sistemas de gestión integrados.
II. Principios de auditoría según la norma ISO 19011:2018
1. Comprensión de los siete principios de auditoría
- Integridad: fundamento de la auditoría profesional.
- Presentación imparcial: informar hallazgos con precisión y objetividad.
- Diligencia profesional debida: aplicar rigor y juicio crítico.
- Confidencialidad y seguridad de la información.
- Independencia e imparcialidad.
- Enfoque basado en evidencia.
- Enfoque basado en riesgos.
Ejercicio práctico:
- Identificación de ejemplos de conductas auditoras adecuadas e inadecuadas.
- Evaluación de las decisiones del auditor frente a los principios de la norma ISO 19011.
III. Gestión del sistema de auditoría y administración de programas de auditoría
1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría
- Definición de objetivos y alcance de la auditoría.
- Determinación de criterios de auditoría.
- Selección de métodos y recursos de auditoría.
- Planificación de la frecuencia e prioridades de las auditorías.
- Gestión de riesgos y oportunidades asociados a los programas de auditoría.
2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría
- Responsabilidades del gestor del programa de auditoría.
- Responsabilidades del auditor principal (lead auditor) y del equipo auditor.
- Papel de los expertos técnicos y observadores.
Ejercicio práctico:
- Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional.
IV. Planificación y preparación de una auditoría
1. Inicio de la auditoría
- Establecimiento del contacto inicial con el auditado.
- Confirmación de la viabilidad de la auditoría.
- Recopilación de información preliminar.
2. Preparación de las actividades de auditoría
- Definición del alcance y los objetivos de la auditoría.
- Desarrollo del plan de auditoría.
- Distribución de responsabilidades entre el personal auditor.
- Preparación de listas de verificación (checklists) y documentos de trabajo.
- Revisión de la información documentada.
3. Planificación basada en riesgos
- Comprensión del contexto organizacional.
- Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación.
- Priorización de las actividades de auditoría según los niveles de riesgo.
Ejercicio práctico:
- Elaboración de un plan de auditoría y una lista de verificación correspondiente.
V. Ejecución de la auditoría según la norma ISO 19011:2018
1. Reunión de apertura
- Propósito y objetivos de la reunión.
- Confirmación de los acuerdos logísticos de la auditoría.
- Establecimiento de canales de comunicación efectivos.
2. Recopilación y verificación de evidencia de auditoría
- Requisitos relativos a la evidencia de auditoría.
- Técnicas efectivas de entrevista.
- Métodos de observación directa.
- Revisión de documentos y registros.
- Técnicas de muestreo.
3. Enfoque por procesos en la auditoría
- Comprensión de los procesos, insumos, productos/salidas, riesgos y controles.
- Evaluación de la eficacia y el desempeño de los procesos.
- Relacionar los procesos con los objetivos organizacionales.
4. Auditoría remota y asistida por tecnología
- Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías.
- Ventajas y limitaciones de la auditoría remota.
- Mantenimiento de la integridad y confidencialidad del proceso de auditoría.
Ejercicios prácticos:
- Realización de entrevistas de auditoría.
- Lleva a cabo auditorías basadas en procesos.
- Identificación de evidencia objetiva.
VI. Hallazgos, informes y seguimiento de la auditoría
1. Evaluación de la evidencia de auditoría
- Determinación de conformidad y no conformidad.
- Clasificación de los hallazgos de la auditoría.
- Redacción de declaraciones objetivas y claras.
2. Informe de los resultados de la auditoría
- Elaboración de las conclusiones de la auditoría.
- Técnicas efectivas para redactar informes de auditoría.
- Comunicación oportuna de temas significativos o críticos.
3. Actividades de seguimiento
- Revisión de las acciones correctivas implementadas.
- Verificación de la eficacia de las medidas adoptadas.
- Oportunidades de mejora continua identificadas.
Ejercicio práctico:
- Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de caso.
VII. Buenas prácticas efectivas y estudios de caso
1. Prácticas recomendadas para el éxito de las auditorías
- Fomento de la confianza y relaciones profesionales constructivas.
- Gestión de situaciones complicadas durante la auditoría.
- Evasión de errores comunes del personal auditor.
- Mejora de la eficacia general de la auditoría.
2. Ciclo PHVA (Deming) y mejora continua
- Aplicación de los principios del ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar durante las auditorías.
- Evaluación de la madurez del sistema de gestión.
- Apoyo al proceso de mejora organizacional.
3. Estudio de caso y simulación práctica en laboratorio vivo
- Planificación detallada de la auditoría.
- Ejecución de entrevistas clave.
- Recopilación sistemática de evidencia.
- Formulación de hallazgos documentados.
- Presentación de conclusiones ante el equipo auditado.
VIII. Discusión final, repaso de conocimientos y resumen del curso
- Revisión de los requisitos clave de la norma ISO 19011:2018.
- Discusión sobre las experiencias y desafíos reportados por los participantes.
- Recomendaciones prácticas para realizar auditorías más eficaces.
- Sesión de preguntas y respuestas.
Resultados mejorados del aprendizaje Al finalizar este curso, los participantes serán capaces de:
- Comprender los requisitos y la guía proporcionada por la norma ISO 19011:2018.
- Aplicar los principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión.
- Planificar, ejecutar, informar y dar seguimiento a las auditorías de manera efectiva.
- Utilizar un enfoque basado en procesos y en riesgos al realizar auditorías.
- Recopilar evidencia objetiva mediante técnicas de auditoría eficaces.
- Preparar hallazgos e informes profesionales basados en evidencia.
- Aplicar buenas prácticas que aumenten la eficacia de las auditorías.
- Ejecutar auditorías alineadas con los principios reconocidos a nivel internacional.
Requerimientos
Público objetivo
- Auditoras internas y auditoras principales (lead auditors).
- Cualquier persona interesada en el tema.
14 Horas
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