Requisitos de ISO 19011:2018

1. Propósito, Alcance y Aplicación de la ISO 19011:2018

• Rol e importancia de la ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión de la ISO
• Aplicabilidad a auditorías internas, de proveedores, de certificación e integradas de sistemas de gestión
• Terminología y definiciones clave utilizadas en auditoría

2. Principales Cambios de la ISO 19011:2011 a la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría
• Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018
• Pensamiento basado en riesgos en la auditoría
• Guías ampliadas para:
• Gestión de programas de auditoría
• Evaluación de la competencia de los auditores
• Técnicas de auditoría remota
• Auditorías de sistemas de gestión integrados

II. Principios de Auditoría Según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los Siete Principios de Auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional
• Presentación justa: informar hallazgos de manera precisa y objetiva
• Cuidado profesional debidó: aplicar diligencia y juicio
• Confidencialidad y seguridad de la información
• Independencia e imparcialidad
• Enfoque basado en evidencia
• Enfoque basado en riesgos

Ejercicio Práctico:

• Identificación de ejemplos de buen y mal comportamiento en auditorías
• Evaluación de decisiones del auditor contra los principios de la ISO 19011

III. Sistema de Gestión de Auditorías y Gestión de Programas de Auditoría

1. Establecimiento y Gestión de un Programa de Auditoría

• Definición de objetivos y alcance de la auditoría
• Determinación de criterios de auditoría
• Selección de métodos y recursos de auditoría
• Planificación de la frecuencia y prioridades de la auditoría
• Gestión de riesgos y oportunidades relacionados con los programas de auditoría

2. Roles y Responsabilidades en el Proceso de Auditoría

• Responsabilidades de los gestores de programas de auditoría
• Responsabilidades de los auditores líderes y miembros del equipo de auditoría
• Rol de expertos técnicos y observadores

Ejercicio Práctico:

• Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional

IV. Planificación y Preparación de una Auditoría

1. Inicio de la Auditoría

• Establecimiento del contacto inicial con el auditado
• Confirmación de la viabilidad de la auditoría
• Recopilación de información preliminar

2. Preparación de las Actividades de Auditoría

• Definición del alcance y los objetivos de la auditoría
• Desarrollo de un plan de auditoría
• Asignación de responsabilidades de los auditores
• Preparación de listas de verificación y documentos de trabajo de auditoría
• Revisión de información documentada

3. Planificación de Auditoría Basada en Riesgos

• Comprensión del contexto de la organización
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación
• Priorización de actividades de auditoría basándose en riesgos

Ejercicio Práctico:

• Preparación de un plan de auditoría y lista de verificación

V. Realización de una Auditoría Según la ISO 19011:2018

1. Reunión de Apertura

• Propósito y objetivos
• Confirmación de los arreglos de la auditoría
• Establecimiento de canales de comunicación

2. Recopilación y Verificación de la Evidencia de Auditoría

• Requisitos de la evidencia de auditoría
• Técnicas efectivas de entrevista
• Métodos de observación
• Revisión de documentos y registros
• Técnicas de muestreo

3. Enfoque de Proceso en la Auditoría

• Comprensión de procesos, entradas, salidas, riesgos y controles
• Auditoría de la efectividad y el desempeño de los procesos
• Vinculación de los procesos con los objetivos de la organización

4. Auditoría Remota y Asistida por Tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías
• Beneficios y limitaciones de la auditoría remota
• Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría

Ejercicios Prácticos:

• Realización de entrevistas de auditoría
• Realización de auditorías basadas en procesos
• Identificación de evidencia objetiva

VI. Hallazgos, Informes y Seguimiento de la Auditoría

1. Evaluación de la Evidencia de Auditoría

• Determinación de conformidad y no conformidad
• Clasificación de los hallazgos de auditoría
• Redacción de declaraciones de auditoría claras y objetivas

2. Informe de los Resultados de la Auditoría

• Preparación de conclusiones de auditoría
• Técnicas efectivas de informe de auditoría
• Comunicación de asuntos significativos

3. Actividades de Seguimiento

• Revisión de acciones correctivas
• Verificación de la efectividad
• Oportunidades de mejora continua

Ejercicio Práctico:

• Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de caso

VII. Prácticas Efectivas de Auditoría y Estudios de Caso

1. Buenas Prácticas para Auditorías Exitosas

• Construcción de confianza y relaciones profesionales
• Gestión de situaciones de auditoría difíciles
• Evitar errores comunes de los auditores
• Mejora de la efectividad de la auditoría

2. Ciclo PHVA y Mejora Continua

• Aplicación de los principios del PHVA durante las auditorías
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión
• Apoyo a la mejora organizacional

3. Estudio de Caso y Simulación de Auditoría en Laboratorio en Vivo

• Planificación de una auditoría
• Realización de entrevistas
• Recopilación de evidencia
• Desarrollo de hallazgos
• Presentación de conclusiones de auditoría

VIII. Discusión Final, Revisión de Conocimientos y Resumen del Curso

• Revisión de los requisitos clave de la ISO 19011:2018
• Discusión de las experiencias y desafíos de los participantes
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva
• Sesión de preguntas y respuestas

Resultados de Aprendizaje Mejorado Al finalizar este curso, los participantes podrán:

• Entender los requisitos y directrices de la ISO 19011:2018
• Aplicar principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión
• Planificar, realizar, informar y dar seguimiento a auditorías de manera efectiva
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y riesgos
• Recopilar evidencia objetiva mediante técnicas de auditoría efectivas
• Preparar hallazgos e informes de auditoría profesionales
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la efectividad de la auditoría
• Realizar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente